鹏华创业板 50 来往型灵通式指数证券投资基金荟萃基金
（I 类基金份额）基金居品辛苦节录（更新）
编制日历：2024 年 12 月 19 日
送出日历：2024 年 12 月 23 日
本节录提供本基金的要紧信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募评释书等销售文献。
一、居品简略
鹏 华 创 业 板 50ETF
基金简称 基金代码 023024
荟萃 I
鹏华基金束缚有限 交通银行股份有限
基金束缚东说念主 基金托管东说念主
公司 公司
上市来往所及上市
基金合同告成日 2023 年 08 月 01 日 -
日历（若有）
基金类型 股票型 来往币种 东说念主民币
运作面貌 庸碌灵通式 灵通频率 每个灵通日
开动担任本基金基
基金司理 苏俊杰 金司理的日历
证券从业日历 2012 年 07 月 09 日
《基金合同》告成后，团结 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目
不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主
应当在如期讲述中赐与裸露；团结 60 个责任日出现前述情形的，
基金束缚东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会讲述并提倡惩办方
案，如捏续运作、调治运作面貌、与其他基金并吞或者阻隔基金
其他（若有） 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。
未来若出现标的指数不适应条目（因成份股价钱波动等指数编制
阵势变动之外的身分致使标的指数不适应条目的情形之外）、指
数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主将召集基金份额捏有东说念主大会
进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或表决未通过的，基
金合同阻隔。
注：鹏华创业板 50 来往型灵通式指数证券投资基金荟萃基金于 2024 年 12 月 24 日新增 I
类基金份额。
二、基金投资与净值推崇
（一）投资观念与投资计谋
本部分请阅读《鹏华创业板 50 来往型灵通式指数证券投资基金荟萃基金招募评释书》
“基金的投资”了解详实情况。
本基金主要通过投资于观念 ETF，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离
投资观念 度和追踪漏洞最小化。本基金力求将日均追踪偏离度法则在 0.35%以
内，年化追踪漏洞法则在 4%以内。
本基金标的指数为创业板 50 指数。
本基金主要投资于观念 ETF、标的指数成份股（含存托根据）、备选
成份股（含存托根据）。为更好地杀青投资观念，本基金可一丝投资
于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、创业板以偏激他中国证监
会允许基金投资的股票）、存托根据、债券（含国债、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短
期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券、政府撑捏机构债偏激
他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、钞票撑捏证券、银
行进款（包括合同进款、如期进款等）、同行存单、货币阛阓器具、
股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须适应中国证监会相关章程）。
投资边界
本基金可依据相关法律法则和基金合同的商定，参与融资及转融通证
券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履
行适应依次后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于观念 ETF 的比例不低于基金资
产净值的 90%，每个来昔日日终在扣除股指期货合约需交纳的来往保
证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。
要是法律法则对该比例条目有变更的，以变更后的比例为准，本基金
的投资比例会作念相应诊治。
本基金为鹏华创业板 50ETF 的荟萃基金，主要通过投资于鹏华创业板
主要投资计谋
整或其他身分导致追踪漏洞超过上述边界，基金束缚东说念主应遴荐合理措
施幸免追踪漏洞进一步扩大。
计谋；7、参与融资及转融通证券出借业务计谋。
事迹比较基准 创业板 50 指数收益率×95%+银行东说念主民币活期进款利率（税后）×5%
本基金为 ETF 荟萃基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、
债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于观念 ETF 杀青对
风险收益特征
标的指数的邃密追踪。因此，本基金的事迹推崇与标的指数的推崇密
切相关。
（二）投资组联合产建树图表/区域建树图表
（三）自基金合同告成以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较
基准的比较图
三、投本钱基金触及的用度
（一）基金销售相关用度
以下用度在赎回基金进程中收取：
金额（M）/捏有期
用度类型 收费面貌/费率 备注
限（N）
N＜7 日 1.50% -
赎回费
注：本基金 I 类基金份额不收取申购用度。
（二）基金运作相关用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费面貌/年费率或金额 收取方
束缚费 0.15% 基金束缚东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售行状费 0.1% 销售机构
审计用度 30000 元 管帐师事务所
信息裸露费 - 章程裸露报刊
指数许可使用费
- 指数编制公司
（若有）
按照国度联系章程和《基金合同》
其他用度 商定，不错在基金财产中列支的其 相关行状机构
他用度
注：1、本基金来往证券等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。
类别用度，且年金额为预估值，最 终推行金额以基金如期讲述裸露为准。
（三）基金运作轮廓用度测算
若投资者申购本基金份额，在捏巧合代，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金运作轮廓费率测算中的基金束缚费率、托管费率、销售行状费率（若有）为基金
现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报裸露的相关数据为基准
测算。
四、风险揭示与要紧领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应隆重阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
（1）标的指数波动的风险
观念 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公
司蓄意气象、投资者脸色和来往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基
金主要投资于观念 ETF，基金收益水平会因为观念 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产
生风险。
（2）标的指数编制的风险
根据基金合同商定，要是观念 ETF 变更标的指数，本基金束缚东说念主不错依据爱护基金份
额捏有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、诊治事迹比较基准并实时公告。投资者
须承担指数变更带来的风险。此外，要是深圳证券信息有限公司提供的指数数据出现差
错，基金束缚东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，目
标 ETF 标的指数因为编制决策的弱势有可能导致标的指数的推崇与总体阛阓推崇有在差
异，因标的指数编制决策的不进修也可能导致指数诊治较大，加多观念 ETF 投资成本，并
有可能因此加多追踪漏洞，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。
（3）追踪漏洞法则未达商定观念的风险
本基金力求将日均追踪偏离度法则在 0.35%以内，年化追踪漏洞法则在 4%以内，但因
标的指数编制法令诊治或其他身分可能导致追踪漏洞超过上述边界，本基金净值推崇与指
数价钱走势可能发生较大偏离。
（4）指数编制机构住手行状的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和爱护，未来指数编制机构可能由于各
种原因住手对指数的束缚和爱护，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个
责任日内向中国证监会讲述并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、调治运作面貌、与其
他基金并吞或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金
份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更
换基金标的指数、调治运作面貌、与其他基金并吞或者阻隔基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策细目并实施前，基金束缚东说念主应
按照指数编制机构提供的最近一个来昔日的指数信息驯服基金份额捏有东说念主利益优先原则维
捏基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关阛阓推崇
存在各别，影响投资收益。
（5）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风
险：
赢得足额的适应条目的赎回款项，由此基金束缚东说念主可能遴荐暂停赎回或减慢支付赎回款项
的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。
（6）基金收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险，主要影响身分包括：
密追踪，观念 ETF 对指数的追踪漏洞会影响本基金对标的指数的追踪漏洞；
（7）当作 ETF 荟萃基金的相关风险
可能具有与观念 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。
接或障碍成为本基金的风险，投资者须明察并关留神的 ETF 招募评释书等文献中的风险揭
示内容。
风险。当观念 ETF 发生基金合同商定的很是情况时，本基金可能由观念 ETF 的荟萃基金变
更为径直投资观念 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更
基金类型所带来的风险。
（8）创业板的投资风险
本基金标的指数成份股、备选成份股主要来自于创业板，会濒临因投资标的、阛阓制
度以及来往法令等各别带来的罕见风险，包括但不限于如下很是风险：
创业板实施比主板更为严格的退市程序，退市时刻更短、退市速率更快、退市情形更
多；且不再缔造暂停上市、规复上市和从头上市智商，上市公司退市风险更大，可能给基
金净值带来不利影响。
创业板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶
段对创业板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法平时成交的风险。
创业板对个股逐日涨跌幅铁心为 20%，且新股上市后的前 5 个来昔日不缔造涨跌幅限
制，股价可能推崇出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。尽头地，对于 ETF 申购时不错现款
替代的科创板、创业板股票，基金束缚东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应加多。
（9）投资存托根据的风险
本基金的投资边界包括存托根据，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险
外，若本基金投资存托根据的，还将濒临中国存托根据价钱大幅波动以致出现较大损失的
风险，以及与中国存托根据刊行机制相关的风险，包括存托根据捏有东说念主与境外基础证券发
行东说念主的激动在法律地位、享有权益等方面存在各别可能激发的风险；存托根据捏有东说念主在分
红派息、利用表决权等方面的很是安排可能激发的风险；存托合同自动欺压存托根据捏有
东说念主的风险；因多地上市形成存托根据价钱各别以及波动的风险；存托根据捏有东说念主权益被摊
薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息裸露监管
方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
（10）投资股指期货的风险
本基金投资边界包括股指期货。股指期货遴荐保证金来往轨制，由于保证金来往具有
杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。
股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强
制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称
为基差。若居品运作中出现基差波动不细目性加大、基差向不利场地变动等情况，则可能
对本基金投钞票生影响。
（11）投资钞票撑捏证券的风险
本基金可投资于钞票撑捏证券。钞票撑捏证券的投资风险主要包括流动性风险、利率
风险及评级风险等。由于钞票撑捏证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权
益，因此钞票撑捏证券投资还濒临基础钞票特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流瞻望风险
等与基础钞票相关的风险。
（12）参与融资业务的风险
本基金可参与融资来往，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、失言风险、来往被铁心
的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
（13）参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：
款项的风险；
券用度的风险；
手方失言、业务法令诊治、信息工夫不成平时运行等风险。
（14）基金合同自动阻隔的风险
未来若出现标的指数不适应条目（因成份股价钱波动等指数编制阵势变动之外的身分
致使标的指数不适应条目的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主将召集基
金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或表决未通过的，基金合同
阻隔。因此，在本基金的运作时代，基金份额捏有东说念主濒临基金合同自动阻隔的风险。
流动性风险偏激他风险等。
（二）要紧领导
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金束缚东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎致力的原则束缚和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事
东说念主。
基金居品辛苦节录信息发生紧要变更的，基金束缚东说念主将在三个责任日内更新，其他信
息发生变更的，基金束缚东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确赢得基金的相关信息，敬请同期眷注基金束缚东说念主发布的相
关临时公告等（本次更新详见 2024 年 12 月 23 日裸露的《对于鹏华创业板 50 来往型灵通
式指数证券投资基金荟萃基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管合同等事项的公
告》）。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能惩办
的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济营业仲裁委员会，按照上海海外经济营业仲
裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方
当事东说念主均有欺压力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
五、其他辛苦查询面貌
以下辛苦详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533
（1）基金合同、托管合同、招募评释书
（2）如期讲述，包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及议论面貌
（5）其他要紧辛苦
六、其他情况评释
无。
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