宿舍 自慰 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金       托管公约  基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司  基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司       二零二四年十一月 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                                                                                          托管公约                                                  目            录 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   鉴于工银瑞信基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限遭殃公司，按照议论法律法例的划定具备担任基金经管东谈主的阅历和能 力，拟召募工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金；   鉴于杭州银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照议论法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于工银瑞信基金经管有限公司拟担任工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金 的基金经管东谈主，杭州银行股份有限公司拟担任工银瑞信聚安搀杂型证券投资基 金的基金托管东谈主；   为明确工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间 的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相同的 含义；若有拒抗应以《基金合同》为准，并依其条件诠释。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                          托管公约               一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：工银瑞信基金经管有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东谈主：赵桂才   确立日历：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织体式：有限遭殃公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期限：抓续蓄意   议论电话：400-811-9999   （二）基金托管东谈主   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东谈主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014337 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元东谈主民币   存续时代：抓续蓄意   蓄意范围：经受公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；从事繁衍 居品交易业务；提供撑抓箱管事；外汇入款，外汇贷款，外汇汇款，外汇兑 换，外洋结算，同行外汇拆借，外汇单子的承兑和贴现，结汇、售汇，资信调 查、筹商、见证业务；开办个东谈主搭理业务；从事短期融资券承销业务；以及从 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金          托管公约 事经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约        二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管划定》（以下简称“《流动性风 险经管划定》”）、等联系法律法例、《工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）终点他联系划定制订。   （二）签订托管公约的宗旨   签订本公约的宗旨是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息露馅及相互监督等议论事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、竭诚信用、充分保护基金份额抓 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                                          托管公约       三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径应用监督权    基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘标 准的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用议论本领系统，对基金实验投资是否稳妥《基金合同》对于证券遴聘 措施的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创 业板、存托凭证终点他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股 票市集交易互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港聚拢交易所上市的股票 （以下简称“港股通投资方向股票”）、股指期货、债券（包括国债、方位政 府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可扶直债券、 分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券等）、国债期货、财富支抓证券、债券回购、银行入款、同 业存单、现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须稳妥中国证监会的议论划定）。    本基金投资组结伴产建树比例：本基金股票财富占基金财富净值的比例为 资于可扶直债券、可交换债券的比例不高出基金财富净值的 20%。每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律法例或议论 划定。    （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    基金的投资组合应遵命以下舍弃： 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                     托管公约   （1）本基金股票财富占基金财富净值的比例为 0%-40%（投资于港股通投 资方向股票的比例占基金股票财富的比例为 0%-50%）；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港 市集同期上市的 A+H 股合并计较）不高出基金财富净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金抓有一家公司 刊行的证券（归拢家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不 高出该证券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不 受此条件划定的比例舍弃；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10％；   （6）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的 20 ％；   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券畛域的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于归拢原 始权益东谈主的各类财富支抓证券，不得高出其各类财富支抓证券共计畛域的 10 ％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时代，若是其信用等级着落、不再稳妥投资措施， 应在评级说明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不高出本基金 的总财富，本基金所呈文的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；   （12）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 基金财富净值的 40%，本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                      托管公约 限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金投资于同行存单的比例不高出基金财富净值的 20%；   （14）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；若本基金不投资股指期货、国债期货，则不受上述限 制；   （15）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列投资比例的舍弃： 净值的 10%； 股票总市值的 20%； 过上一个交易日基金财富净值的 20%； 计较）应当稳妥基金合同中对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列投资比例的舍弃： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一个交易日基金财富净值的 30%； 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当稳妥基 金合同中对于债券投资比例的联系约定；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值不得高出本基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主之 外的身分甚而基金不稳妥该比例舍弃的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 财富的投资；   （18）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的沿途敞开式基金（包 括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开基金）抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可素质股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本 基金托管东谈主托管的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可素质股票，不得超 过该上市公司可素质股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资 的敞开式基金以及中国证监会认定的额外投资组合可不受前述比例舍弃；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例舍弃依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（19）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不 稳妥上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国 证监会划定的额外情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之 日起运转。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   （三）基金托管东谈主通过过后监督状貌对基金投资遮挡行径进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、实 际限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益阻碍，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱扩充。议论交易必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   根据法律法例联系基金从事关联交易的划定，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要紧犀利关系的公 司名单及联系关联方交易证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有遭殃确保关联 交易名单的信得过性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规遮挡基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取 必要措施阻拦该关联交易的发生，如基金托管东谈主采取必要措施后仍无法阻拦关 联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会说明。对于交易所场内已成交的 违纪关联交易，基金托管东谈主应按议论法律法例和交易所王法的划定进行结算， 并向中国证监会说明。   （四）法律法例或监管部门对上述投资舍弃、投资遮挡行径等作出强制性 调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的划定扩充；如法律法例或监管 部门修改或调整上述投资舍弃、投资遮挡性划定，且该等调整或修改属于非强 制性的，基金经管东谈主有权在履行顺应要领后按照法律法例或监管部门调整或修 改后的划定扩充，并应向投资者履行信息露馅义务，但无需基金份额抓有东谈主大 会审议决定。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业措施的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银 行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算状貌。基金 经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金 托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算状貌进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照公约进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交 易敌手名单及结算状貌的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商经管。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易王法进 行交易，基金托管东谈主不承担由此变成的相应法律遭殃及耗损。若未践约的交易 敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时辰前仍未承担失约遭殃终点他议论法 律遭殃的，基金经管东谈主有权向议论交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协 助与合作。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易状貌进 行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他状貌提醒基金经管东谈主， 经提醒后仍未改正时变成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应 损结怨遭殃。   如基金经管东谈主未提供或未按要求提供交易敌手名单、交易结算状貌，导致 基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此变成的损结怨遭殃均由基金经管东谈主承 担。   如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交 易敌手名单及结算状貌的，视为基金经管东谈主认同全市集交易敌手和沿途结算方 式。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、议论信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   寄托财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账 户，由经管东谈主负责办理，如经管东谈主要求预留印鉴中包含托管东谈主章的，则在提前 见告托管东谈主的情况下，托管东谈主至少预留一枚托管东谈主章。本着便于安全撑抓和日 常监督核查寄托财产的原则，入款行应尽量遴聘杭州银行所在地的分支机构。 对于任何的如期入款投资，经管东谈主都必须和入款机构签订如期入款公约，约定 两边的权力和义务，并将已签订的如期入款公约行为划款指示附件。该公约中 必须有如下明确条件：本息到期奉赵或提前支取的所有款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如如期入款公约中 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约 未体现前述条件，托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。入款证实书投递 托管东谈主或从托管东谈主处支取，原则上要求入款银行或经管东谈主授权议论东谈主员切身上 门办理。若领受邮寄等级三方机构传递，托管东谈主不承担由此可能变成的调换、 丢失、延误等遭殃。如入款证实书需在托管东谈主处撑抓的，托管东谈主仅负责撑抓收 到的入款证实书但分歧入款证实书的信得过性负责。经管东谈主应该在合理的时辰内 进行如期入款的投资和支取事宜，若经管东谈主提前支取或部分提前支取如期存 款，若产繁殖差（即本寄托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由经管东谈主和入款银行两边协商经管，并由经管东谈主 实时见告托管东谈主。为保证寄托财产的安全性，经管东谈主应确保入款证实书不得被 质押或以任何状貌被典质，并不得用于转让和背书。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作 违犯法律法例、《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以书面教唆等状貌 讲演基金经管东谈主限期改良。基金经管东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金经管东谈主收到书面讲演后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释或举证，说明违纪原 因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合 同》和本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金 经管东谈主应在划定时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释或举 证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国 证监会报送基金监督说明的事项，基金经管东谈主应积极合作提供议论数据府上 等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领已经成效的指示违犯法 律、行政法例和其他联系划定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书 面或以两边认同的其他状貌讲演基金经管东谈主，基金经管东谈主应照章承担相应责 任。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记径，有权实时说明中国 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约 证监会，同期讲演基金经管东谈主限期改良，并将改良效果说明中国证监会。基金 经管东谈主无高洁事理，断绝、阻隔对方根据本托管公约划定应用监督权，或采取 拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主暴戾告诫 仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （十二）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限 度保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 筹商管帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资策略、组合舍弃、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的划定。   基金托管东谈主依照议论法律法例的划定以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定财富处置和信息露馅等方面进行监督。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约        四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资 所需的其他账户、复核基金经管东谈主计较的基金财富净值和各类基金份额净值、 根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、议论信息露馅和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未扩充或无故延长扩充基金经管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信 息等违犯《基金法》、《基金合同》、本公约终点他联系划定时，应实时以书 面体式讲演基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面 体式给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合作基金经管东谈主的核查行径，包括但不 限于：提交议论府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在划定 时辰内回话基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时说明中国证监 会，同期讲演基金托管东谈主限期改良，并将改良效果说明中国证监会。基金托管 东谈主无高洁事理，断绝、阻隔对方根据本公约划定应用监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主暴戾告诫仍不改正 的，基金经管东谈主应说明中国证监会。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 权不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销；基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权力。 用、刑事遭殃、分派基金的任何财产（托管东谈主主动扣收的汇划费除外），非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，零丁核算，确保基金财产 的完好与零丁。 情况两边可另行协商经管。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得 自走运用、刑事遭殃、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登 记结算有限遭殃公司结算数据完成场内交易交收、基金托管账户开户银行扣收 结算费和账户孤寒费等用度）。 确定到账日历并讲演基金托管东谈主，基金经管东谈主可通过托管管事平台查询到账日 基金财产是否到达基金账户。由此给基金财产变成耗损的，基金经管东谈主应负责 向联系当事东谈主追偿基金财产的耗损，基金托管东谈主应赐与必要的协助与合作，但 对此不承担任何遭殃。 机构的基金财产，或证券公司负责算帐交收的基金财富终点收益；由于该等机 构或该机构会员单元等本托管公约当事东谈主外第三方的诓骗、武断、罪状或歇业 等原因给基金财产变成的耗损等不承担遭殃。不属于基金托管东谈主实验灵验限制 下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担遭殃。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 托管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 该账户由基金经管东谈主开立并经管。 额、基金份额抓有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等有 关划定后，基金经管东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基 金银行账户，同期在划定时辰内，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的 管帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金银行账户不办理通存通兑， 不得透支取现。不得通畅手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金经管东谈主 不得在基金托管东谈主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。   （四）基金进行银行入款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金形式在入款银行的指定营业网点开立入款账户。在上述 账户开立和账户议论信息变更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开 户或账户变更所需的议论府上。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户（账户称呼以实验开立为准）。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金经管东谈主先行垫付， 待本基金启始运营后，基金经管东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将 证券账户通畅信息讲演基金经管东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司 的一级法东谈主算帐责任，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司及基金经管东谈主与基 金托管东谈主签订的《托管银行证券资金结算公约》的划定扩充。 他投资品种的投资业务，触及议论账户的开立、使用的，若无议论划定，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定扩充。   （六）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》成效后，基金经管东谈主负责以基金的形式肯求并取得参加寰宇 银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的联系划定，在银行间市集登记结算机构 开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金经管东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和经管 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及议论账户的开设和使 用，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的 约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用并经管。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限遭殃公司、 中国证券登记结算有限遭殃公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市 场算帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓 有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主 和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实验灵验控 制或撑抓的财富不承担撑抓遭殃。属于基金托管东谈主实验灵验限制下的什物证 券、银行如期入款证实书等，在基金托管东谈主撑抓时代发生损坏、灭失的，由此 产生的遭殃应由基金托管东谈主承担。   （九）与基金财产联系的要紧合同的撑抓   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代 表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托 管东谈主撑抓。除本公约另有划定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应尽量保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各 抓有一份底本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密状貌将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧 合同的撑抓期限不少于法定最低期限，法律法例或监管部门另有划定的除外。   对于无二份以上的底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得出动。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约             六、指示的发送、证明及扩充   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨终点他款项付款 指示，基金托管东谈主扩充基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等联系事 项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。授 权文献应加盖基金经管东谈主公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代 表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。 妥，授权文献即成效。若是授权文献中载明具体成效时辰的，该成效时辰不得 早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时点。如早于前述时辰，则以基 金托管东谈主收到授权文献并经电话证明的时点为授权文献的成效时辰。 权东谈主及议论操作主谈主员除外的任何东谈主走漏。但法律法例划定或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 间、大小写金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证明及扩充的时辰和要领   基金经管东谈主发送指示应领受传真状貌或两边书面协商一致的其他状貌。   基金经管东谈主应按照法律法例和《基金合同》的划定，在其正当的蓄意权限 和交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授 权东谈主依约定要领发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效劳。但若是基金经管东谈主 已经肃除或更始对被授权东谈主的授权，而且基金托管东谈主根据本公约证明后，则对 于而后该被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                       托管公约 遭殃，授权已更始但未经基金托管东谈主证明的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话状貌向基金托管东谈主证明。   若是银行间结算系统已经生成的交易需要取消或隔断，基金经管东谈主要书面 实时讲演基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先讲演基金经管东谈主其名 单，并与基金经管东谈主约定指示发送和接收状貌。指示到达基金托管东谈主后，基金 托管东谈主应指定专东谈主立即审核指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与 授权文献进行形式一致性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内扩充， 不得延误，如有疑问必须实时讲演基金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示进行形式一致性审核无误后，应实时办理。指示扩充完 毕后，基金经管东谈主可通过托管管事平台查询功能查询资金出款情况。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有鼓胀的资金 余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予扩充，但应实时讲演基金经管东谈主，由基金经管东谈主审核、查明原 因。基金托管东谈主不承担因未扩充该指示变成耗损的遭殃。   基金经管东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证明。对于 要求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送 的，基金托管东谈主不成保证划账告捷。若是要求本日某一时点到账的指示，则指 令需要提前 2 个责任小时发送，并议论付款条件已经皆备。基金托管东谈主将视付 款条件具备时为指示投递时辰。对于中国证券登记结算有限遭殃公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金经管东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托 管东谈主。因基金经管东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结 算有限遭殃公司所变成的径直耗损由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应确保基金 托管东谈主在扩充指示时，基金资金账户有鼓胀的资金余额，在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主稳妥法律法例、《基金合同》、本公约的 指示不得拖延或断绝扩充。   （四）基金经管东谈主发送失实指示、指示中蹙迫信息无极不清或不全的情形 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约 和处理要领   基金经管东谈主发送失实指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》， 与预留印鉴不符，指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示，指示中蹙迫信息错 误。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失实或者指示中重 要信息无极不清或不全时，有权断绝扩充，并实时讲演基金经管东谈主改正。如需 肃除指示，基金经管东谈主应在原指示上加盖“作废”章，并按指示的一般经过发 送给托管东谈主。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合 同》约定的，应当视情况暂缓或断绝扩充，独立即以灌音电话或两边认同的方 式讲演基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因，未按照基金经管东谈主发送的指示扩充并对基金财 产或投资东谈主或基金经管东谈主变成径直耗损，由基金托管东谈主补偿由此变成的径直损 失。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金经管东谈主更换被授权东谈主、更始或隔断对被授权东谈主的授权，应立行将新的 授权文献以传真状貌讲演基金托管东谈主，并经电话证明后成效，原授权文献同期 废止。新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本。新的授权文献 成效之后，底本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容扩充联系 业务，若是新的授权文献底本与传真件内容不同，以基金托管东谈主收到的传真件 为准，由此产生的遭殃由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主更换接收基金经管东谈主指 令的东谈主员，应提前通过灌音电话讲演基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是 否与预留的授权文献内容形式一致进行查抄，如发现问题，应实时说明基金管 理东谈主，基金托管东谈主对扩充基金经管东谈主的稳妥形式一致性审查要求的指示对基金 财产变成的耗损不承担补偿遭殃。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署议论 合同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券 的过户事宜承担相应遭殃。   指示以传真体式发送的，基金经管东谈主撑抓指示原件，基金托管东谈主撑抓指示 传真件。原件与传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约              七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货蓄意机构   基金经管东谈主应假想遴聘证券买卖的证券蓄意机构的措施和要领。基金经管 东谈主负责遴聘证券蓄意机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金管 理东谈主和被选中的证券蓄意机构签订交易单元租用公约，基金经管东谈主应提前讲演 基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供议论府上，以便基金托管东谈主肯求办理 接收结算数据手续。基金经管东谈主应根据联系划定，在基金的中期说明和年度报 告中将所选证券蓄意机构的联系情况及交易信息赐与露馅，并将该等情况及基 金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金托 管东谈主。   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的议论划定扩充，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴聘的王法扩充。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及议论业务王法，签订《托 管银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交 易资金结算业务中的遭殃。   根据中国证券登记结算有限遭殃公司划定，在每月第二个责任日，中国证 券登记结算有限遭殃公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进 行再行核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限遭殃公司调整最低结 算备付金、结算保证金当日，在账户资金说明中反馈调整后的最低备付金和结 算保证金。基金经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记 结算有限遭殃公司确定的实验最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运 作，调整所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根 据中国证券登记结算有限遭殃公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自身原因在算帐上变成基金财产的径直耗损，应由基 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                     托管公约 金托管东谈主负责补偿；若是因为基金经管东谈主未预先讲演基金托管东谈主增多交易单元 等事宜，甚而基金托管东谈主接收数据不完好，变成算帐差错的遭殃由基金经管东谈主 承担；若是因为基金经管东谈主未预先讲演需要单独结算的交易，变成基金财富损 失的由基金经管东谈主承担；若是由于基金经管东谈主进行超买、超卖及质押券欠库等 原因变成基金投资算帐繁难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金经管 东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的 其他财富变成的径直耗损由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有鼓胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限遭殃公司的资金交收；如托管账户因基金经管东谈主 原因导致的资金头寸不足，基金经管东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款 项，确保资金算帐。若是未遵命上述划定备足资金头寸，影响基金财富的算帐 交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限遭殃公司之间的一级算帐，由此给 基金托管东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富变成的径直耗损由基金管 理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限遭殃公司结算划定，基金经管东谈主在进行融资回 购业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如 因基金经管东谈主原因变成债券回购交收失约或因折算率变化变成质押欠库，导致 中国证券登记结算有限遭殃公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险 和耗损由基金经管东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的议论划定经过扩充。   （1）交易记载的查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外露馅净值之 前，必须保证本日所有实验交易记载与基金管帐账簿上的交易记载皆备一致。 若是因基金经管东谈主原因导致实验交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金会 计核算不完好或不信得过，由此导致的耗损由基金经管东谈主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金经管东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账宗旨查对 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日终了后查对基金交易所场内证券账目， 确保两边账目相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非 交易所场内的证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本划定 责。 给基金托管东谈主。基金经管东谈主应答传递的申购、赎回、扶直敞开式基金的数据真 实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 确、完好。 数据和盖印成效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平常发送，双 方可协商经管处理状貌。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按有 关划定保存。 宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的遭殃。   为悠闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金算帐的 专用账户，该账户由登记机构经管。 确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时讲演基金经管东谈主采取措施进行催收，由此变成基金耗损的，基 金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主应提供必要的协助 或合作。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 东谈主应按时拨付；因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨 付，如系基金经管东谈主的罪状原因变成，相应遭殃由基金经管东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定状貌对账外，回购到期付款和 与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。   资金指示的花样、内容、发送、接收和证明状貌等与投资指示相同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账 户净应收额时，基金经管东谈主应在 T 日实时从基金算帐账户划往基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在 T 日实时将划款指示发送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日实时 划往基金算帐账户。   （五）基金扶直 应函告基金托管东谈主并就议论事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时辰、要领及托管公约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主 届时的公告扩充。 进行公告。   （六）基金现款分成 办法》的联系划定在中国证监会划定序言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                   托管公约 账户。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                    托管公约          八、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时辰及要领 是按照每个责任日闭市后，各类基金财富净值除以当日相应类别基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的纰缪计 入基金财产。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。 国度另有划定的，从其划定。   基金经管东谈主应每个责任日计较基金财富净值及各类基金份额净值，并经托 管东谈主复核后按划定公告。 或《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金财富估 值后，将各类基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主按划定对外公布。   （二）基金财富估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、同行存单和银 行入款本息、应收款项、财富支抓证券、可交换债券、其它投资等财富及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 身分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净 价进行估值； 实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的财富支抓证券，领受估值本领确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调整以证明估值日 的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值本领 确定其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分歧如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等素质受限股票，按 监管机构或行业协会联系划定确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显差 异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日 结算价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货交易所结算笃定》为 准。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日 结算价估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估 值；采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）其他财富按法律法例或监管机构联系划定进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公正性。   （11）港股通投资抓有外币证券财富估值触及到的主要货币对东谈主民币汇 率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值 的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。   （13）议论法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事 项，按国度最新划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要领及议论法律法例的划定或者未能充分孤寒基金份额抓有东谈主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据联系法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经议论各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较效果对外赐与公布。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                    托管公约   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的纰缪不行为基金财富估值失实处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司及登记结算 公司等级三方机构发送的数据失实，或国度管帐策略变更、市集王法变更等， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、顺应、合理的措施进行查抄，但 未能发现失实的，由此变成的基金财富估值失实，基金经管东谈主和基金托管东谈主免 除补偿遭殃。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈弃或收缩 由此变成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理状貌   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实 时，视为该类基金份额净值失实。任一类基金份额净值计较出现失实时，基金 经管东谈主应当立即赐与改良，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施戒备耗损进一 步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主变成耗损需要进行 补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的遭殃，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐遭殃方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的 建议扩充，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的耗损，由基金经管东谈主负责 赔付。   ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由 此给基金份额抓有东谈主变成耗损的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付 补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照罪状进度各自承担相应的遭殃。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较效果，天然屡次再行 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的计较效果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损 失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行平常复核要领后仍不成发现该失实，进而导致基金份 额净值计较失实而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的耗损，由基金经管东谈主负 责赔付。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统竖立而产生的净值计较尾 差，以基金经管东谈主计较效果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行 业有通行作念法，在不相悖法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确定处理 原则。   （四）暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门划定的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。基金经管东谈主零丁 地竖立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时讲演基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 皆备一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度 终了之日起 15 个责任日内完成基金季度说明的编制；在上半年终了之日起两个 月内完成基金中期说明的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度说明 的编制。基金年度说明中的财务管帐说明应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券 法》划定的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不足两个月的，基金经管东谈主 不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系划定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核议论报表及说明。   （八）基金经管东谈主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前实时向 基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。   （九）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约                   九、基金收益分派   基金收益分派是指按划定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 管事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排 详见基金经管东谈主届时公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派状貌是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值；   在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应要领 后酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东谈主大 会，但应于变更实施日前在划定序言公告。   （二）基金收益分派的时辰和要领      本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的联系划定在划定序言公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》扩充。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金        托管公约 定。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、《基金合同》的联系划定进行信 息露馅，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、《基 金合同》、《信息露馅办法》、《流动性风险经管划定》终点他联系划定进行 信息露馅外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违 反守密义务： 开； 国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息露馅或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、本领参谋人等作念出的必要信息露馅。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管 公约、基金份额发售公告、基金居品府上节录、《基金合同》成效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期说明（包括基金年度说明、基 金中期说明和基金季度说明）、临时说明、清爽公告、基金份额抓有东谈主大会决 议、算帐说明、投资股指期货、国债期货、财富支抓证券的信息露馅、实施侧 袋机制时代的信息露馅、投资港股通投资方向股票的信息露馅、中国证监会规 定的其他信息。基金年度说明中的财务管帐说明需经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅要领   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为宗旨，竭诚信用，严守诡秘。基金经管东谈主负责办理与基金联系的信息露馅事 宜，基金托管东谈主应当按照议论法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第 （二）条文定的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约 后，由基金经管东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金托 管东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极合作、相互监督，保证其履行按照法定方 式和限时露馅的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会划定的时辰内，将应予露馅的基金信息通过 划定序言露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将 通过划定序言公开露馅。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金议论 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的情况。   按联系划定须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金经管东谈主草拟、并 经基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中划定需要露馅的 事项时，按《基金合同》划定公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照议论法律 法例划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可 在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容皆备一致。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约                     十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.05%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   托管东谈主收取托管费的账户信息为：   户名： 托管手续费收入   开户行： 杭州银行业务处理中心   大额支付系统行号：313331000014   账号：3301020460000652249   （三）销售管事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前 一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。   销售管事费的计较方法如下：   H＝E×C 类基金份额销售管事费年费率÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）基金的议论账户的开户用度、账户孤寒用度、基金的银行汇划费 用、基金的证券、期货交易等用度、《基金合同》成效后与基金联系的信息披 露用度（法律法例、中国证监会另有划定的除外）、基金份额抓有东谈主大会费 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                   托管公约 用、《基金合同》成效后与基金议论的管帐师费、公证费、讼师费、诉讼费和 仲裁费、因投资港股通投资方向股票而产生的各项合理用度、按照国度联系规 定和《基金合同》约定不错在基金财产中列支的其他用度，列入当期基金费 用。     （五）不列入基金用度的技俩     下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗损； 目。     （六）基金经管费、基金托管费和销售管事费的复核要领、支付状貌和时 间     基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和销售管事费 等，根据本托管公约和《基金合同》的联系划定进行复核。     基金经管费、基金托管费、销售管事费逐日计提，按月支付。由基金托管 东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，基金经管费、基金托管费自动在月 初 5 个责任日内、销售管事费自动在月初 3 个责任日内，按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时议论基金托管东谈主协商经管。     在首期支付基金经管费和销售管事费前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具 认真函件指定相应的收款账户。基金经管东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个工 作日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更讲演。     （七）违纪处理状貌     基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 法》终点他联系划定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主 赐与说明诠释，如基金经管东谈主无高洁事理，基金托管东谈主可断绝支付，但应实时 讲演基金经管东谈主。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，其他用度详见招募说明书或议论公告的划定。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约           十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑抓。 基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法定 最低期限，法律法例或监管部门另有划定的除外。如不成妥善撑抓，则按议论 法例承担遭殃。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年度说明前，基金经管东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应盲从守密义务，法律法例或监管部门另有划定的除外。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约           十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他议论 府上。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他议论资 料。基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按划定的期限撑抓。保存期限不少于法定 最低期限，法律法例或监管部门另有划定的除外。   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少 于法定最低期限，法律法例或监管部门另有划定的除外。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约        十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金经管阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章散伙、被照章肃除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；   （3）照章散伙、被照章肃除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的联系划定在划定序言公告；   （6）打发：基金经管东谈主职责隔断的，原基金经管东谈主应妥善撑抓基金经管业 务府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的移交手 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约 续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主或临时基 金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例划定遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主联系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的联系划定在划定序言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责隔断的，原基金托管东谈主应当妥善撑抓基金财产 和基金托管业务府上，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产 和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值和净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例划定遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                   托管公约 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的联系划定在 划定序言上聚拢公告。   （三）新基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接收基金经管业务，或新基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任 基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的划定络续履行议论职责，并保证不作念 出对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的行径。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在 络续履行议论职责时代，仍有权按照基金合同的划定收取基金经管费或基金托 管费。   （四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡 径直援用法律法例或监管王法的部分，如改日法律法例或监管王法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后， 可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约                   十五、遮挡行径   本公约当事东谈主遮挡从事的行径，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担 耗损。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主走漏基金运作和经管过程中任何尚 未按法律法例划定的状貌公开露馅的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档经管东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事遭殃基金财产，根据基金经管东谈主的正当指 令、《基金合同》或托管公约的划定进行刑事遭殃的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：①承销证券；②违犯划定向他东谈主 贷款或者提供担保；③从事承担无穷遭殃的投资；④买卖其他基金份额，然而 中国证监会另有划定的除外；⑤向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；⑥从事内 幕交易、主宰证券交易价钱终点他不高洁的证券交易行动；⑦法律、行政法例 和中国证监会划定遮挡的其他行动。   （十）法律法例和《基金合同》遮挡的其他行径，以及依照法律、行政法 规联系划定，由国务院证券监督经管机构划定遮挡基金经管东谈主、基金托管东谈主从 事的其他行径。   法律法例或监管部门对上述遮挡行径等作出强制性调整的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的划定扩充；如法律法例或监管部门修改或调整上述禁 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 止性划定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行顺应程 序后按照法律法例或监管部门调整或修改后的划定扩充，并应向投资者履行信 息露馅义务，但无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约      十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的划定有任何阻碍。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   （二）托管公约隔断的情形 产； 权；   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 续古道、勤苦、尽职地履行基金合同和托管公约划定的义务，孤寒基金份额抓 有东谈主的正当权益。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明； 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                  托管公约   （5）遴聘管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 说明出具法律主张书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐说明经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐说明登载在划定网站上，并将算帐说明教唆性公告登载在划定报刊 上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最 低期限。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   十七、失约遭殃   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不稳妥约定 的，应当承担失约遭殃。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金 法》等法律法例的划定或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者 基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿遭殃；因共 同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿遭殃。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主变成耗损的，应就径直耗损进行 补偿；给基金财产变成耗损的，应就径直耗损进行补偿。然而如发生下列情 况，当事东谈主免责： 划定行为或不行为而变成的耗损等； 障、网罗故障、通信故障、电力故障、计较机病毒袭击终点它无意事故所导致 的耗损等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，勤苦戒备耗损的扩大。莫得采取顺应措施甚而耗损进一步扩大的，不 得就扩大的耗损要求补偿。非失约方因戒备耗损扩大而支拨的合理用度由失约 方承担。   （五）失约行径虽已发生，但本托管公约无意络续履行的，在最大限制地 保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本 公约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、顺应、合理的措施进行查抄，但 是未能发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主耗损，基金经管东谈主和基金托管 东谈主免除补偿遭殃。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施收缩或 摈弃由此变成的影响。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                 托管公约   （七）本公约所指“耗损”，限于径直财产耗损。本公约所指“补偿”，限于 对径直财产耗损的补偿。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   十八、争议经管状貌   两边当事东谈主痛快，因本托管公约而产生的或与本托管公约联系的一切争 议，本托管公约当事东谈主应尽量通过协商、长入道路经管，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，按照其届时 灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主 均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守各自的职责，络续古道、勤苦、尽职地 履行《基金合同》和本托管公约划定的义务，孤寒基金份额抓有东谈主的正当权 益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其诠释。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约               十九、托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会肯求召募注竹素基金时提交的托管公约 草案，应经托管公约当事东谈主两边加盖公章/合同专用章以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名（或盖印）（若由授权代表署名或盖印，还应附上法定代表东谈主的授 权书），公约当事东谈主两边根据中国证监会的主张修改托管公约草案。托管公约 以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之 日起成效。托管公约的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐效果报中国证监 会备案并公告之日止。   （三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，上报监管机构一份，每份具 有同等的法律效劳。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主 应赐与合作，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本 公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、联系法律法例等划定协商办理。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金                托管公约              二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖公章/合同专用章、签订地、 签订日。 工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金               托管公约 本页无正文，为《工银瑞信聚安搀杂型证券投资基金托管公约》的署名盖印 页。 基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签 订 日：      年     月   日 基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签 订 日：      年     月   日